贯彻落实新“国九条” 中国证监会拟出台6项规则

　　中新社北京4月12日电 (记者 陈康亮)中国证监会首席风险官、发行监管司司长严伯进12日在北京表示，就涉及发行监管、上市公司监管、证券公司监管、交易监管等方面的6项规则草案公开征求意见。此举旨在贯彻落实中国资本市场第三个“国九条”精神，推动资本市场“1+N”政策体系形成和落地实施。

　　严伯进在当天的证监会发布会上介绍，发行监管方面包括两项规则修订：一是修订《科创属性评价指引(试行)》，对申报科创板企业的研发投入金额、发明专利数量以及营业收入增长率设置更高标准，强化衡量科研投入、科研成果和成长性等指标要求。二是修订《中国证监会随机抽查事项清单》，将首发企业随机抽取检查比例由5%大幅提升至20%，并相应提高问题导向现场检查和交易所现场督导的比例。调整后，现场检查和督导整体比例将不低于三分之一。

　　在上市公司监管方面，包括一项规则制定、一项规则修订。制定《上市公司股东减持股份管理办法》，将原有《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》上升为《上市公司股东减持股份管理办法》，以证监会规章的形式发布；在内容上，保持原减持规定基本框架不变，在严格规范大股东减持、有效防范绕道减持、细化违规责任条款、强化关键主体义务等方面作了针对性完善。修订《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，进一步明确规定离婚分割股票后各方共同遵守原有减持限制。

　　此外，在证券公司监管方面，主要是修订《关于加强上市证券公司监管的规定》。在交易监管方面，制定《证券市场程序化交易管理规定(试行)》。(完)