“50后”女子借用5个账户交易超35亿元!广东证监局:罚款40万元
中新网2月21日电(中新财经记者 吴家驹)近日,广东证监局发布2024年“1号罚单”。“50后”的谢某娣,借用5个证券账户从事证券交易,交易总额达到35.77亿元。广东证监局决定:对谢某娣责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款。
行政处罚决定书显示,谢某娣,女,195X年1月出生,住址为浙江省宁波市海曙区。
2019年10月16日至2023年3月27日之间,谢某娣共借用5个证券账户从事证券交易,交易总额达到35.77亿元。
2020年12月18日至2023年3月8日期间,谢某娣借用“胡某琴”证券账户从事证券交易。2019年10月16日至2023年3月28日期间,谢某娣借用“张某”证券账户从事证券交易。2020年12月30日至2023年3月27日期间,谢某娣借用“尤某珍”证券账户从事证券交易。2020年6月1日至2022年8月15日期间,谢某娣借用“姚某鸣”证券账户从事证券交易。2020年11月26日至2021年5月26日期间,谢某娣借用“赵某”证券账户从事证券交易。
借用期间,谢某娣与账户提供方约定按照一比二的比例出资,并实际投入交易资金。经统计,上述证券账户在借用期间合计发生证券交易3,577,157,764.09元,其中股票、可转债等交易489,747,764.09元,质押式国债回购交易3,087,410,000元。
谢某娣在申辩材料中提出:其一,其与胡某琴、张某、尤某珍属于合作从事证券业务关系,双方按照约定的比例出资、分成,并由账户持有人本人承担亏损,与借用他人证券账户从事证券交易具有本质区别。其二,其不认识也从未借用、操作过“姚某鸣”“赵某”证券账户。
广东证监局认为,在案询问笔录、相关协议、涉案账户资金、交易及交易设备硬件信息等证据,足以证明谢某娣实际控制“胡某琴”等5个涉案账户,且将自有资金投入涉案账户并交易,相关行为构成借用行为。同时,“姚某鸣”“赵某”账户所有人姚某鸣、赵某以及账户借用中间人张某1均指认,账户经张某1介绍,借给谢某娣使用。广东证监局对谢某娣的申辩意见不予采纳。
谢某娣借用他人证券账户从事证券交易的行为违反了《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述的借用他人证券账户从事证券交易的行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,广东证监局决定:对谢某娣责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款。
《证券法》第五十八条规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。《证券法》第一百九十五条规定,违反本法第五十八条的规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。(完)
- 最近发表
-
- 随机阅读
-
- 中国校企联手发表科研成果,借AI发现超16万种RNA病毒
- 种下这片“蓝色海洋”,整座山都绿起来了
- 山东推进地热能规模化应用 赋能多领域低碳发展
- 再传千年酒韵,剑南春引领川酒全国行“津上添花”
- COP29首日达成共识 全球碳市场迈出重要一步
- 让秦腔艺术绽放时代光彩(文艺创作谈)
- 莫斯科中国签证申请服务中心开业
- 北京市高考成绩将于6月25日中午前发布
- 给草原放个假~祁连山20万头牛羊要下山“借牧”啦
- 当科幻走进现实 脑机接口新技术能为生活带来哪些惊喜?
- 海南文昌滨海航天城 兴起科普游
- (十四冬)办好一个会,引领一群人——“十四冬”志愿者小记
- 台风“玛娃”致广州持续晴热高温 最高气温或超37℃
- 全链条整治安全隐患 电动自行车新国标发布将带来哪些变化?
- 北京各公园和国家植物园29日起限流比例调整至50%
- 委内瑞拉限制荷法意三国外交官人数
- 博阿凯赢得利比里亚总统选举
- 辽博精选75件馆藏文物 以图片展形式讲述辽宁故事
- 台风“格美”今天5时位于台湾海峡东北海面
- 福建泉州“法护蓝湾”助力美丽海湾建设
- 热门推荐
-
- 重庆渝中区通远门城墙因暴雨导致局部险情 无人员伤亡
- 云南法治政府建设显成效 政务服务事项网上可办率达98.02%
- 新中考正改变教育生态,家长的育儿经该变了
- 2024年中国车市“成绩单”现三大看点
- 中老铁路沿线开发渐入佳境
- 雪域高原上的关帝庙
- 2024多彩贵州文化和旅游巴黎推广周拉开帷幕
- 西藏民族传统体育运动从田野走进赛场
- 多部新剧亮相2023中国·北京电视剧盛典北京之夜
- 智能机器人、飞行汽车等将亮相2024世界智能产业博览会
- 2022年欧盟发放近370万份居留许可创十余年新高
- 出现未爆弹药威胁!俄别尔哥罗德市对约600人进行疏散
- 参加“我的葬礼”,来一场自我死亡教育
- 数读中国与匈牙利合作成果
- 局地烂场雨无碍粮市大局
- 湖北五峰山体滑坡今日又搜救出一名人员 已无生命体征
- 民调:80%受访者认为美国人在重要价值观上存在巨大分歧
- (乡村行·看振兴)扎大帐篷支烤架 “云气诗滩”打开“诗和远方”新画卷
- 年轻人成带头人,非遗工坊从乡村走向世界|文化中国行
- 湖南安仁因地制宜广种油茶 绿了荒山富了口袋