“50后”女子借用5个账户交易超35亿元!广东证监局:罚款40万元
中新网2月21日电(中新财经记者 吴家驹)近日,广东证监局发布2024年“1号罚单”。“50后”的谢某娣,借用5个证券账户从事证券交易,交易总额达到35.77亿元。广东证监局决定:对谢某娣责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款。
行政处罚决定书显示,谢某娣,女,195X年1月出生,住址为浙江省宁波市海曙区。
2019年10月16日至2023年3月27日之间,谢某娣共借用5个证券账户从事证券交易,交易总额达到35.77亿元。
2020年12月18日至2023年3月8日期间,谢某娣借用“胡某琴”证券账户从事证券交易。2019年10月16日至2023年3月28日期间,谢某娣借用“张某”证券账户从事证券交易。2020年12月30日至2023年3月27日期间,谢某娣借用“尤某珍”证券账户从事证券交易。2020年6月1日至2022年8月15日期间,谢某娣借用“姚某鸣”证券账户从事证券交易。2020年11月26日至2021年5月26日期间,谢某娣借用“赵某”证券账户从事证券交易。
借用期间,谢某娣与账户提供方约定按照一比二的比例出资,并实际投入交易资金。经统计,上述证券账户在借用期间合计发生证券交易3,577,157,764.09元,其中股票、可转债等交易489,747,764.09元,质押式国债回购交易3,087,410,000元。
谢某娣在申辩材料中提出:其一,其与胡某琴、张某、尤某珍属于合作从事证券业务关系,双方按照约定的比例出资、分成,并由账户持有人本人承担亏损,与借用他人证券账户从事证券交易具有本质区别。其二,其不认识也从未借用、操作过“姚某鸣”“赵某”证券账户。
广东证监局认为,在案询问笔录、相关协议、涉案账户资金、交易及交易设备硬件信息等证据,足以证明谢某娣实际控制“胡某琴”等5个涉案账户,且将自有资金投入涉案账户并交易,相关行为构成借用行为。同时,“姚某鸣”“赵某”账户所有人姚某鸣、赵某以及账户借用中间人张某1均指认,账户经张某1介绍,借给谢某娣使用。广东证监局对谢某娣的申辩意见不予采纳。
谢某娣借用他人证券账户从事证券交易的行为违反了《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述的借用他人证券账户从事证券交易的行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,广东证监局决定:对谢某娣责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款。
《证券法》第五十八条规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。《证券法》第一百九十五条规定,违反本法第五十八条的规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。(完)
- 最近发表
-
- 随机阅读
-
- 前三季度有色金属工业运行良好
- 中国晋东南地区首开中欧班列
- 更和睦的邻里情(新春走基层)
- 美众议长:正在调查“绝密情报泄露”事件 涉以报复伊朗计划
- 日本小笠原群岛附近海域发生6.9级地震 无海啸风险
- 首届中国国际工艺创新博览会将在京举办
- 网络名人探秘福建武夷山 采风创作旅游视频
- 中新真探:长期吃避孕药能治疗痘痘吗?
- 中国民航局:2025年民航预计完成旅客运输量7.8亿人次
- 浙江今日85个预警齐发 弱冷空气将带来10℃以上降温
- 天津铁警暑运以来连续抓获5名网上在逃人员
- 谨慎使用空气清新剂
- 保税维修为上海外贸增添新动能
- 国家发改委:加快推动出台更大力度吸引外资的综合性政策措施
- 广东完成2024年度全国越冬水鸟同步监测
- 中越首个跨境智慧口岸开建 将实现全天候智能通关
- 加拿大企业分享参加进博会收获:现在是进入中国市场的完美时机
- 电影《反客为主》平遥全球首映 导演分享创作心得
- 新生入学就发“生涯密钥” 用大数据做职业规划
- 青海省博物馆馆藏文物首次走出国门
- 热门推荐
-
- 美中央司令部:胡塞武装发射的导弹未对美舰船造成损害
- 安徽屯溪老街“赶时髦”
- 不再“看天吃饭”!揭秘“超级充电宝”如何让绿电“风光无限”?
- 《王世贞全集·弇州山人四部稿》180卷校点本在沪推出
- 禁毒IP形象发布 福建宁德推动创建全国禁毒示范城市
- 中国高校最大云上科研智算平台上线 开创科研智算新模式
- (第七届进博会)福迪威亚洲总裁:进博会是全球创新成果交流的重要平台
- 拜登将在巴黎会见泽连斯基 美或向乌提供2.25亿美元军援
- 商务部新闻发言人就第十次中欧经贸高层对话有关情况答记者问
- 山西传统村落庙会召唤青年季节性“回流”
- 海南举办“土地超市”推介会 “货品”由“地块”拓展至“海块”
- (进博故事)“漂洋过海”的进博文物艺术展品
- 卒中治疗再添力证!通心络循证研究荣登国际权威期刊
- 新能源等4个行业!百日千万招聘专项行动线上专场来了→
- (新春见闻)广州百年骑楼街的“三种味”
- 中博会智能穿戴与现代钟表展 :国潮风迭起黑科技吸睛
- 锦绣中国年|龙元素引领新春灯会国潮热 “中国风”视觉盛宴点亮文旅市场
- “野生诗人”:一个人,也要活成一个春天
- 粤企新药BYS10获美国FDA药品临床试验批准
- AI如何赋能新型电力系统?专家:多视角融合研究系统演化