监管部门整治违规炒股:去年对85家券商及其员工“点名”580余次
去年累计对85家券商及旗下员工“点名”580余次——
监管部门密集出手整治违规炒股
2025年以来,监管部门整治券商违规行为的力度不减。近期,北京证监局、深圳证监局、安徽证监局等多地监管局接连发出多份监管函,“点名”多家券商及旗下分公司、营业部、证券从业人员存在各项违规情形,其中违规炒股成为高频事由。
记者梳理发现,证券从业人员参与股票买卖的违法行为主要包括:借用他人证券账户买卖股票,操作他人证券账户,代客户操作进行盈利分成,利用未公开信息从事有关证券交易等。
2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。证监会相关负责人表示,将完善制度机制,制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制,落实全员合规管理,实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理。
业内人士指出,禁止证券从业人员持股、炒股,一方面是为防范其利用掌握的信息进行内幕交易,维护证券交易公开、公平、公正的原则;另一方面是为避免证券从业人员与投资者之间可能存在的利益冲突。
“监管部门对券商及其从业人员的监管不断加强,首先加大了内幕交易的打击力度,要求券商及其从业人员在信息披露方面更加透明,以确保市场的公平性。投行部门的合规性问题也受到重视,特别是在承销、财务顾问等业务中,要求从业人员遵循相关法律法规,防止利益冲突。”北京市高端领军人才正高级研究员刘祥东指出,监管部门对客户资金的安全性和合规性也提出了更高要求。
据Wind数据不完全统计,2024年,中国证监会及各地证监局、上交所、深交所等相关部门累计对85家券商及券商旗下员工“点名”580余次,处罚事由主要包括内部控制不完善、投行保荐业务未能勤勉尽责、从业人员违规炒股等。从处置措施看,2024年监管部门对券商出具的监管函主要包括警示函、行政处罚、责令改正、监管谈话等,多家券商及证券从业人员还被处以大额罚款。
南开大学金融学教授田利辉认为,监管部门对证券行业的关注重点主要集中在从业人员违规炒股、投行业务内控、经纪业务的规范性等三大问题上。监管部门通过加大处罚力度,对违规行为“露头就打”并构建立体化惩戒体系,体现了其对证券市场合规性的高度重视和严厉打击违规行为的决心。
“在投行业务上,需要防范和改善投行内控体系和制度不健全、利益冲突审查流程不完善、质控部门对项目尽调把关不严等具体问题。监管部门应要求券商加强投行业务的内控管理,确保尽职调查和持续督导的规范性。”田利辉认为,营业部和分公司是问题多发地带。监管部门应要求券商加强对营业部人员的管理,确保其合规执业。(经济日报 记者 勾明扬)
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