保荐未尽责,华西证券被暂停保荐业务资格
中新网5月6日电(中新财经记者 谢艺观)“靴子”落地!继此前收到事先告知书后,5日,华西证券发布公告,收到江苏证监局对其采取暂停保荐业务资格监管措施的决定。
保荐未尽责,华西证券被罚
记者注意到,此次华西证券被处罚,源于金通灵的财务造假行为。
今年1月份,金通灵收到江苏证监局下发的《行政处罚决定书》。内容显示,2017年至2022年,金通灵虚增或虚减利润总额分别占公司各年度披露利润总额(绝对值)的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%,导致公司相应年度报告存在虚假记载。
当时江苏证监局对金通灵责令改正,给予警告,并处以150万元罚款;相关当事人也被给予警告并罚款。
时隔数月,针对保荐机构华西证券的处罚也正式落地。
此次华西证券披露的公告显示,华西证券在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载,持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题。
由于违反相关规定,江苏证监局决定对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施,暂停期间自2024年4月28日至10月27日。
上述公告称,同日,公司还收到江苏证监局《关于对刘静芳采取认定为不适当人选监管措施的决定》《关于对张然采取认定为不适当人选监管措施的决定》。
根据规定,江苏证监局认定刘静芳、张然为不适当人选,自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。
华西证券也预计,前述监管措施将对公司投行保荐业务开展等方面产生一定影响。
华西证券2023年年报显示,投资银行业务为公司第三大收入来源,去年收入1.85亿元,占营业收入比重的5.80%,较上年同期下降15.49%。不过,其主要以债券融资业务为主。
近期多家保荐机构被监管
近年来,随着注册制实施,发行人上市热情被进一步激发,但注册制条件下的突击入股、“带病闯关”行为屡有发生。在“严把入口”大背景下,保荐机构等中介机构作为“看门人”,成为监管的重要一环。
此前发布的《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》中就要求,建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机制,督导检查保荐机构、律师和注册会计师履职尽责情况;持续运用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制,根据评价结果实施分类监管,促进提高执业质量。
3月份,证监会主席吴清在答记者问时也表示,坚持申报就要担责,以此倒逼发行人进一步提高申报质量,也倒逼中介机构提高执业和服务水平,做到勤勉尽责。
相关部门压实中介机构“看门人”责任下,近期多家保荐机构被监管。
如,4月底,因在格力地产债券发行承销保荐业务中未尽责,中信建投、中泰证券与海通证券就被广东证监局处罚。
更早之前,因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,中信证券、海通证券被证监会立案。(完)
- 最近发表
-
- 随机阅读
-
- 男子跟同事掰手腕致手臂骨折 医生:别跟人“拼”力
- 鄱阳湖出现今年首次长江水倒灌 水域面积扩大695平方公里
- A股沪指周五守住3200点
- 仅退款渐成电商标配,商家遭遇“薅羊毛”怎么办?
- 南亚东南亚多国专家学者:冀与云南加强数字经济领域合作
- 亚投行与国合署签署合作谅解备忘录
- “挂号不就诊”,三甲医院1800多名病人去哪儿了
- 小学生热衷烟卡游戏催生“产业链”
- 印度、孟加拉国洪水已致15人死亡
- 中国中小企业发展指数连续三个月上升
- 国际葡萄与葡萄酒产业大会在宁夏启幕
- 专家揭秘“电子烟”
- 立春:健康养生自此始
- 5G赋能实体经济作用凸显
- 川藏美术名家“隔山对话” 呈现藏文化视觉盛宴
- 今年1至10月重庆投资总量突破4000亿元 同比增长近20%
- 10月份国民经济运行稳中有进 主要经济指标回升明显
- 要求多送一段,网约车司机该配合吗?滴滴公众评议会引热议
- 国庆“嫁”期“小仪式”透出“新风尚” 中国多地婚俗新风蔚然兴起
- 农业强镇发力“智造新城” 浙江王充故里的城镇化蜕变
- 热门推荐
-
- 中国团队研究提出使用三维方式让光盘存储更多数据新方法
- 9月14日或将成为北京“全年最堵日”
- 今年专精特新企业营收规模将破万亿
- 金龙巧牵京藏情——《高原中华龙》主题展览在北京开幕
- 海洋热浪对顶级捕食者有何影响?国际最新研究评估指反应各有不同
- 政策红利系统加持促进消费动能持续释放
- 美国会参议院通过债务上限法案
- 四线贯通、横跨五城 “轨道上的大湾区”再加速
- “小包裹”见证市场“大活力”
- 穆利诺赢得巴拿马总统选举
- 阿来新作《西高地行记》德文版签约仪式举办
- 美国地产商大发灾难财:争相收购夏威夷野火受损房屋 引发原住民不满
- 摸清经济“家底” 河南多举措“护航”第五次全国经济普查
- 日媒:福岛第一核电站核污染水排海部分设备开始运行
- 四川巴中至南充高铁开通运营
- 大湾区铁路“书香列车”数字阅读服务正式上线
- 中新健康丨广东团队研究成果证实人类可以消除乙肝母婴传播
- “国潮风更浓”“科技范更足” 第二届世界设计之都大会在沪开幕
- 成都持续发力人工智能产业
- 乍得宪法委员会确认穆罕默德·代比当选总统